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97家券商调整了!组织架构改革成券业“关键词” 超四成券商重整经纪条线 全行业推动财富管理


首批8家科创板做市券商筹备进行时 预计每年带来百亿利润 距离做市还有多远?记者全面“探班”

随着证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格,券商做市业务的展业情况受到关注。目前来看,做市尚未有具体的时间表,需等待券商完成上交所备案、工商变更登记以及换发许可证等程序方可开始,但财联社记者了解到,该项业务带来的想象空间已初见轮廓。

  高质量推进证券业发展,需要券商内外兼修,而其中,券商针对组织架构调整愈发体现“没有最好,只有合适”的道理。据中证协最新披露,2021年共有97家券商进行了组织架构调整(仅指一级部门,下同),占111家券商总数的87.39%。

  近九成券商在去年进行组织调整,反映出证券业依然对内在局部“动刀”以适应市场变化。在中证协近期发行的《中国证券业发展报告(2022)》中,该协会在对上百家券商进行调研的基础上,除了披露上述整体组织架构调整情况,也更为细致地披露了调整过程中体现出来的变化特点。经记者梳理,2021年券商在组织架构调整方面主要呈现出三点特征:

  一是部门整合多、拆分少。2021年58.76%的券商对现有部门进行整合;43.3%的券商对现有部门进行拆分。

  二是新设一级部门成为主流选择。64.95%的券商针对新业务或职能,新设一级部门,而11.34%的券商将部分业务设立为分公司或子公司等。

  三是组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。在进行组织架构调整的97家券商中,44.33%对证券经纪业务条线进行了调整;40.21%对投行业务条线进行了调整;26.8%对自营投资业务条线进行了调整。此外,19.59%对机构销售业务条线进行了调整,各有16.49%对资产管理业务条线、互联网金融领域进行了调整,各有15.46%对研究业务条线、合规风控领域进行了调整。

  除了整体组织架构的变化,报告还披露了券商分支机构以及子公司的设置情况。数据显示,截至2021年底,在109家券商中,有93.58%的券商成立了分公司,总数达到1905家,2021年新设121家、撤销24家。其中,以经纪业务为主的区域分公司居多。

  此外,102家券商中,94.18%的券商成立了营业部,数量合计9880家,2021年新设171家、撤销208家。其中,C类营业部占比较大,营业部轻型化趋势较为明显。

  子公司方面,在103家券商中,共有84.48%成立了子公司,而子公司数量前8位分别是另类投资子公司(77家)、私募投资子公司(68家)、期货子公司(66家)、基金子公司(44家)、国际子公司(32家)、资管子公司(21家)、投行子公司(10家)、区域股交中心(10家)。

  而在境内子公司业务收入占集团公司业务收入的比重方面,81家券商中,有46.92%在10%以下,在境外子公司业务收入占集团公司业务收入的比重方面,32家券商中,仅有1家达到20—30%,绝大部分均在10%以下。

  券商重视投行合规风控超三成股、债、新三板并进

  财联社记者注意到,在中证协发布的《中国证券业发展报告(2022)》,对券商2021年在投行业务、自营业务、资管业务、机构业务、互联网金融业务等方面的组织机构调整进行了详细披露。其中,投行业务作为券商的核心业务之一,组织机构调整出现细微变化。报告显示,2021年,投行业务按业务种类设置为主,但细分程度存在差异。

  在2021年投行业务组织架构中,106家券商“股、债、新三板均分设部门”的占比达36.79%,“股、新三板在一个部门,债分设部门”的占比为26.42%,“股、债、新三板均在一个部门”的占比为16.04%。此外,7.55%的券商设立了投行分公司或子公司。

  调研数据还显示,105家券商涉及并购融资业务,其中75.24%将其隶属大投行业务部门,19.05%设立了相应的公司一级部门;54家券商组建部门开展资产证券化业务,其中37.04%隶属大投行业务部门,其他隶属资管业务条线或者作为公司一级部门存在;103家券商涉及资本市场业务(股债的发行销售等),其中48.54%将其整体隶属大投行业务部门,27.18%设立了相应的公司一级部门,20.39%将其分别隶属股权、债券团队。

  而围绕投行内核部门的组织设置,107家券商中,有41.12%的券商将其设立为公司一级部门,40.19%将其隶属合规风控部门,18.69%通过设置内核委员会等非常设机构履行相应职能。

  针对106家券商投行质量控制职能的组织设置,46.23%的券商设立了相应的公司一级部门,40.56%的券商将其整体隶属大投行业务部门,7.55%的券商将其分别隶属股、债、新三板团队,5.66%的券商将其隶属投行子公司。

  近四成券商重视新三板做市,约两成发力资管不明显

  自营业务方面,报告主要是针对新三板做市业务的组织设置进行了披露。

  2021年,在100家券商中,39%的券商将该业务隶属自营部门,23%的券商设立了相应的公司一级部门,15%的券商将其隶属场外业务部门,23%的券商将其隶属投行业务条线或无此业务资格。

  而针对衍生品业务的组织设置,在102家券商中,44.12%的券商将其隶属自营部门,36.27%的券商设立了相应的公司一级部门,19.61%的券商将其划分在多个部门或未开展此业务。

券业人才数据大曝光!三成硕士、三成海归 投行人员占比近三成 三类投行人员增长最快

证券业人才数据全面披露。中证协最新发布了《证券发展报告|证券行业人才发展篇》,揭开了券商人才数据的神秘面纱。根据中证协统计,截至2021年,硕士及以上学历的券业人士占比达33%,券商总部具有境外留学背景的人员占比29%,均在三成左右。券商总部中,从事投行业务的人员占比近30%,IT和总部经纪业务人员占比均超过10%。人员增长数据是券商布局发力的重要指标之一。

  围绕资管业务的组织设置,报告也进行了公示。数据显示,在103家券商中,设立公司一级部门、全资子公司、分公司的券商占比分别为60.19%、20.39%、11.65%,其他7.77%的券商设立控股子公司或未开展此业务。

  三成券商做卖方研究,机构业务获近五成券商青睐

  2021年,在109家券商中,共有90.83%的券商以公司一级部门的形式开展研究服务。而对于研究所的定位,在106家券商中,45.28%将其定位为综合研究机构,32.08%的券商将其定位为卖方研究机构,15.09%的券商将其定位为买方研究机构,其他大部分券商表示将研究所定位为内部服务机构,另有个别券商未开展该业务。

  针对机构销售业务的组织设置,107家券商中,45.79%的券商设立了相应的公司一级部门,26.17%的券商将其隶属研究部门,28.04%的券商未单独设置团队或将其隶属经纪业务等条线。

  此外,在资产托管业务方面,45家券商设立了公司一级部门,其中定位为业务部门、业务管理部门、职能部门的占比分别为42.22%、42.22%、15.56%。

  约四成将互联网金融摆在要位,八成券商把信息部门提到一级

  财联社记者注意到,报告还对互联网金融业务组织设置、定位与管理模式进行了详细披露。

  在组织设置方面,107家券商中,39.25%设立了单独的公司一级部门,34.58%的券商设为经纪业务内设部门或团队,6.54%的券商设为信息技术内设部门或团队,个别券商未开展该业务。

  在定位方面,93家券商里,48.39%的券商定位为业务管理部门,36.56%的券商定位为业务部门,15.05%的券商定位为职能部门。此外,在管理模式方面,92家券商里,有97.83%的券商与公司现有部门管理模式相同,仅有2.17%的券商参照互联网公司的管理模式。

  聚焦到信息技术部门的组织形式,报告显示,在109家券商中,79.82%的券商设立了单独一级部门,14.68%的券商按研发、运维分设两个一级部门,5.5%的券商成立更多的一级部门或者以不同的依据进行部门划分。

  其中,针对信息技术系统与产品的开发方式,56.88%的券商以外包开发为主,31.19%的券商以自主开发为主,11.93%的券商采用外包开发与自主开发相结合的方式。

  党建与纪检不松懈,超四成券商发挥战略协同优势

  在报告披露的公司战略协同组织设置方面,2021年,在战略客户管理这一方向,在109家券商中,已有33.03%的券商设立了战略客户部门。在集团业务协同方面,46.79%的券商确立了牵头一级部门,牵头部门主要为战略规划、办公室、投行业务或机构业务等部门。

  值得一提的是,在绿色证券金融业务方面,2021年,已有27.52%的券商确立了牵头一级部门,牵头部门主要为投行业务、办公室等部门。

  在过去的2021年,券商高度重视党建与纪检工作,为此在组织架构方面日趋完备。报告显示,63.11%的券商设立了党委办公室,52.43%的券商设立了纪检办公室,37.86%的券商设立了党委组织部,20.39%的券商设立了党委宣传部,另有部分券商设立了党群工作部、党委巡察办等党建相关部门。

  财富管理成为组织架构调整的主要方向

  可以看到,券商对于组织架构调整是动态的,尤其是步入2022年以来,券商组织架构调整仍在进行时。例如在今年7月,海通证券就曾公告了调整公司组织架构的议案,设立机构销售部、财富管理总部、金融产品部、衍生产品与交易部、数字金融部、私人银行部六个部门,并对其他三个部门进行更名、调整部门业务职能。针对架构调整,海通证券进行了“招兵买马”。

  据财联社记者观察,在朝向财富管理加速转型的大趋势下,近年来已有包括国泰君安、安信证券、海通证券兴业证券、中金财富、华泰证券东方财富天风证券等多家券商完成了财富管理业务的组织结构调整。

(文章来源:财联社)

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